科(kē)创板首批退(tuì)市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别(bié)发布公告称，其收(shōu)到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上(shàng)交所也对两公司下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院消(xiāo)息显示，其收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名(míng)保代、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务所均在被(bèi)起(qǐ)诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监(jiān)会行(xíng)政处(chù)罚决定(dìng)书显示，紫晶(jīng)存储存(cún)在(zài)欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)于(yú)2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书(shū)》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单据(jù)入账、安排资金回(huí)款、提前确(què)认收入等方式虚增营业(yè)收入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年(nián)利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的(de)2016年末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年(nián)上半(bàn)年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招股说明书(shū)签署日，未按规定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续(xù)通(tōng)过(guò)前述(shù)财务造假(jiǎ)方式虚增营业(yè)收(shōu)入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载(zài)的利(lì)润总额绝(jué)对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的(de)问题(tí)。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储(chǔ)责(zé)令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款，对实控人(rén)郑穆(mù)、罗(luó)铁(tiě)威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入(rù)措施(shī)，其他相关(guān)负(fù)责人也被处以罚款、5年市场禁入等。母猪凶如狗是什么动物生肖 母猪凶悍如何处理p>

　　欺(qī)诈发行被罚(fá)超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定(dìng)书显示，其于2019年6月披露(lù)招(zhāo)股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编(biān)造重大(dà)虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联(lián)交易(yì)、股权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全(quán)资(zī)子公司浙江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程(chéng)等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行(xíng)部分(fēn)，证监会对(duì)泽达易盛处以非法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫(zǐ)晶存储则被(bèi)罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监会最(zuì)终对(duì)泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人、时任董事(shì)长、总经理(lǐ)林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董(dǒng)事、副(fù)总(zǒng)经理、财务(wù)总监(jiān)、董事会(huì)秘(mì)书应岚(lán)被罚(fá)1300万元，二人均被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司(sī)均有(yǒu)不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为(wèi)12352户(hù)，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家(jiā)公司也进(jìn)入到停牌及被(bèi)终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布公告称，公司触及(jí)《上海证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)科创板股票上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定(dìng)的重大违法行为，将被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。公(gōng)司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)母猪凶如狗是什么动物生肖 母猪凶悍如何处理21日，两家公(gōng)司(sī)均(jūn)收到上交所(suǒ)下(xià)发的拟终止公司股票上市的事先告知书(shū)。在收到(dào)终止(zhǐ)上市(shì)告知(zhī)书(shū)后，两(liǎng)家(jiā)公司可以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈(chén)述(shù)和申辩。交易(yì)所由(yóu)上(shàng)市委员(yuán)会(huì)就是否(fǒu)终止公司(sī)股票上市事宜进行审议，并根据上(shàng)市委员(yuán)会(huì)的审(shěn)核意见作(zuò)出是(shì)否终止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市，自交(jiāo)易(yì)所公告对股(gǔ)票(piào)作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易日(rì)届满的(de)下一(yī)交(jiāo)易日起，相关公(gōng)司(sī)股票复牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市(shì)”标识(shí)，退(tuì)市整理期(qī)的交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个交易日。交(jiāo)易(yì)所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易(yì)日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院官微发布(bù)消息(xī)显示，其已于(yú)当日收(shōu)到(dào)12名投资(zī)者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公(gōng)布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是(shì)，在投(tóu)资者(zhě)提起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证(zhèng)券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会(huì)计师事务(wù)所、康达律师事务所也均在(zài)被(bèi)起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽(zé)达易(yì)盛首次公开发行股票并在(zài)科创(chuàng)板上市(shì)项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监(jiān)会(huì)决(jué)定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服(fú)务(wù)中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛是(shì)科创板首(shǒu)批被中国证监(jiān)会立案调(diào)查公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中心将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资(zī)者特(tè)别授权(quán)，申(shēn)请参加普通代表人诉(sù)讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉(sù)讼。

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